金元证券福州祥坂街营业部因返还佣金输送利益 遭福建证监局出具警示函

来源：新浪财经-鹰眼工作室

2025年11月4日，福建证监局发布行政监管措施决定书，金元证券股份有限公司福州祥坂街证券营业部（以下简称"该营业部"）因存在通过返还部分客户佣金方式向利益关系人输送不正当利益的违规行为，被监管部门出具警示函。

违规事实：返还佣金输送不正当利益

根据福建证监局调查结果，该营业部在经营过程中，通过返还部分客户佣金的方式，向利益关系人输送不正当利益。上述行为违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第202号）第九条第一款第一项，以及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第六条第四项的规定。

监管措施：出具警示函并明确救济途径

依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款规定，福建证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。监管部门同时明确，该营业部如对本措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

此次监管处罚凸显了证券监管机构对证券经营机构廉洁从业及合规管理的严格要求，对行业内类似行为具有警示意义。

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